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■投資助言代理業

投資助言・代理業とは、株式、債権、投資信託など金融商品に対する投資判断を、報酬を得て投資家に助言を行う業務です。

投資助言・代理業の業務範囲は、顧客に対して有価証券の助言(アドバイス)のみです。

顧客から運用資金などを預かり、 投資一任業務(投資判断と投資に必要な権限を委任される業務)を行う場合は、 投資助言代理業のほかに投資運用業も必要になります。

登録申請書の提出先は、本店所在地を管轄する財務事務所です。

登録申請に必要な書類は次のようになります。

■登録申請書
■登録申請者(会社の場合は役員)の履歴書および住民票
■登録申請者(会社の場合は役員)の身分証明書
■登録申請者(会社の場合は役員)の登記事項証明書
■登録申請者(会社の場合は役員)の誓約書
■株主または社員の名簿
■定款又は寄付行為等
■会社の登記事項証明書
■最終の貸借対照表及び損益計算書
■代表者印の印鑑証明書
■業務方法書
■契約締結前交付書面
■契約締結時交付書面
■登録免許税(15万円)

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